又有券商营业部开户招揽不规范“栽跟头”

xinwen.mobi · 发表于 2025-9-21 18:25:16

2025年9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部因开户招揽不规范、合规管理不到位，且未能积极配合现场检查工作开展，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该营业部负责人陈叶丽对上述问题负有主要责任，也被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，今年以来还有多家券商营业部因开户招揽等环节的违规行为被监管关注，如9月5日，中山证券合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位等问题，被安徽证监局责令改正，分公司负责人被监管谈话。西南证券大连分公司也因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整，于同日被大连证监局出具警示函。

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又有券商营业部开户招揽不规范“栽跟头”

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